机关各处室、直属单位：

《市残联廉政风险防控措施》已经党组会研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

                      中共宿迁市残疾人联合会党组

                            2017年8月17日

市残联后勤物资采购工作防控措施

一、风险点名称：市残联后勤物资采购项目

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：后勤物资采购项目资金额度较大，采购次数多，目前监管措施不到位，存在借机牟利、吃拿卡要的风险。

四、责任分担：分管领导：程辉，责任处室：办公室， 责任人：王昱强

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。办公室负责人经常与物资采购人员一起开展党性党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教育等，从内心深处提高警惕，不断提升拒腐防变能力。
    （二）网上采购。原则上，在网上采购，运用现代信息技术手段防控腐败风险。

（三）分权监督。按照分权控权制衡原则，如果现场采购，采购人员先要拿出报价单，办公室所有人员共同审核价格、数额等，报请领导同意后可采购，现场采购必须两人以上。防止暗箱操作和一个人说了算，提高采购透明度。

六、工作流程：

制定采购方案报领导审批

确定采购人员（两人以上）

网上采购               现场采购

         凭发票报销              制定报价单

对采购物品进行          办公室所有人员共同审核

验收登记（入库）      （大额资金须经党组会研究）

                              报领导同意后进行采购

                                 凭发票报销

残疾人数据动态更新工作防控措施

一、风险点名称

残疾人基本服务状况和需求信息数据动态更新工作

二、风险点等级

二级

三、风险点描述

数据动态更新工作涉及资金较大，资金使用及分配至基层后监管措施不到位，存在专项经费使用不规范、借机牟利的风险。

四、责任分担

分管领导：程辉，责任处室：组维处，责任人：杨李妹

五、风险防控措施

（一）纪律教育。组维处负责人与经办人员经常性开展党性党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教育等，从内心深处提高警惕性，不断提升拒腐防变能力。

（二）上会研究。将资金分配使用方案等内容提交市残联党组会会议研究，经研究通过后方可执行。

（三）分权监督。对于市本级对于专项经费的使用，需有2人共同负责项目实施，提前做好预算方案；对于分配至基层的专项经费，组维处需于此项工作中期、末期开展专项督查，督查专项经费使用情况。各县区残联加强对基层使用专项经费的业务指导，防止出现不作为、慢作为、乱作为现象。

六、工作流程

制定资金使用及分配方案报党组会研究

  市本级使用专项经费       分配至基层专项经费

      按规定执行采购程序     执行中期、末期经费检查

         凭发票报销

残疾人信访工作防控措施

一、风险点名称

残疾人信访工作

二、风险点等级

三级

三、风险点描述

残疾人信访工作可能存在工作作风不实、服务质量不高的现象。

四、责任分担

责任处室：组维处，领导责任人：杨李妹，直接责任人：陈亮

五、风险防控措施

（一）纪律教育。组维处负责人与经办人员经常性开展党性党风党纪教育、岗位廉政教育等，从内心深处提高警惕性，提升为残疾人服务的能力和质量。

（二）学习信访条例。经常性开展信访条例等业务知识的学习，掌握信访业务技巧，提升服务质量。

（三）回访服务。随机对信访人开展电话回访，跟踪了解信访事件解决结果及信访人满意度。

六、工作流程

记录来访人反映情况

根据来访人反映情况填写信访批办单

上报分管领导       重大信访案件需报主要领导签批

根据分管领导批示办理         根据主要领导批示办理

将办理结果反馈信访人

整理归档

残疾学生教育专项补贴防控措施

一、风险点名称：残疾学生教育专项补贴项目

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：

1. 申请人提供虚假证明材料，未如实反映其就读学校；

2. 实际发放中出现错发、漏发、未及时足额发放现象。

四、责任分担：分管领导：苗卫平，责任处室：教就处， 责任人：陈丽、张连。

五、风险防控措施：

（一）加强审核。督促县（区、开发区、新区）残联（政社办、社会事业局）加强县乡两级审核，要求申请人提供相关证明材料（户口本、残疾人证、学生证、就读学校证明，大学录取通知书），一经查实申请人提供虚假申请材料或不如实提供相关材料的，不予受理。

（二）加强监管。市残联根据各县区汇总学生名单，会同财政部门拨付省级补助经费至各县区（开发区、新区），并对照开展跟踪督查，查阅有关台账资料及财务凭证，逐一核对申请名单是否准确发放到位；随机抽取部分受助学生，电话调查发放情况。

（三）加强问责。对弄虚作假、违反专款专用规定的单位和个人，按照有关程序追究责任，严肃处理。

六、工作流程：

残疾儿童类别鉴定项目防控措施

一、风险点名称：残疾儿童类别鉴定项目

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：每年三月初，中心组织对市直筛查出的残疾儿童进行类别鉴定，由中心协调市级医疗机构专科医生或指定医疗机构确认残疾儿童属单项残疾或多重残疾。因为单项残疾与多重残疾儿童的康复经费补贴金额不同，且残疾儿童单项残疾与多重残疾界定比较模糊，目前监管措施不到位，存在发生腐败的风险。

四、责任分担：分管领导：程辉，责任处室：康复指导中心， 责任人：魏从浩

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。每年组织残疾儿童类别鉴定前，中心负责人、相关医生和康复定点服务机构负责人一起开展警示教育，学习省残联有关鉴定标准、业务规范等，增强廉政意识，不断提升拒腐防变能力。

（二）签订廉政承诺书。活动前，中心与参加鉴定的医生、康复定点机构负责人签订廉政承诺书，明确鉴定过程中注意规避的事项，承诺不得发生违规违纪行为，自觉接受社会各界监督。

（三）分权监督。按照分权控权制衡原则，中心在组织残疾儿童进行类别鉴定时，明确要求相关医生现场鉴定，在鉴定书上写明类别诊断结论，并签字确认。同时，中心指派业务人员全程参与监督。此外，中心把好残疾儿童录入江苏省残疾儿童基础信息系统审核关，认真核对残疾儿童相关信息，重点核实残疾类别情况，严格按照省定工作规范和标准做细抓实残疾儿童类别鉴定工作，确保残疾儿童类别鉴定准确无误，有效防止暗箱操作现象发生。

六、工作流程：

制定残疾儿童类别鉴定方案报领导审批

确定鉴定医生（二人以上）、中心人员

组织现场鉴定

实施一对一诊断提出鉴定意见并签字确认

中心审核并录入江苏省残疾人基础信息系统

康复定点机构绩效考核项目防控措施

一、风险点名称：康复定点机构考核评定项目

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：每年分上、下半年，中心组织对康复定点机构实施残疾儿童基本康复项目情况进行考核评定，拨付康复经费。对项目实施过程中残疾儿童康复训练时间不足、康复训练项目“缺斤少两”、康复效果不佳，甚至存在“吃空饷”等问题，目前监管措施不到位，存在借机牟利、吃拿卡要的风险。

四、责任分担：分管领导：程辉，责任处室：康复指导中心， 责任人：魏从浩

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。中心负责人组织中心人员与康复机构负责人经常性开展党性党风党纪教育、警示教育等，增强廉政意识，不断提升拒腐防变能力。

（二）签订廉政承诺书。每年年初，中心与康复定点机构负责人签订廉政承诺书，明确残疾儿童基本康复项目服务流程和服务规范，落实中心业务指导和监管责任，机构承诺不得套取、骗取康复经费，严格执行省定项目实施规范等，不得发生违规违纪行为，自觉接受社会各界监督。

（三）制度监督。按照政府购买服务的要求，委托第三方对康复定点机构实施绩效考核。通过公开招投标，确定有资质的会计师事务所单独对康复定点机构实施残疾儿童基本康复项目情况绩效绩效考核，考核内容严格按照《省残联关于印发各类别残疾儿童基本康复项目服务规范的通知》（苏残发〔2014〕45号）和《省残联办公室关于印发7-14岁肢体（脑瘫）孤独症儿童基本康复项目服务规范（试行）的通知》（苏残办发〔2015〕6号）执行。第三方机构出具的绩效考核结果作为拨付康复定点机构省补经费的重要依据，结合平时中心对康复机构监管情况，提出具体方案，报请会党组研究后及时拨付康复补助经费。防止中心与康复定点机构暗箱操作，发生腐败问题。

六、工作流程：

签订廉政承诺书

制定绩效考核方案报会领导审批

公开招标确定第三方考核机构

 按照省残联相关文件要求开展绩效考核

提出康复经费拨付方案报党组会研究

党组会研究通过后按程序拨付各机构康复经费

康复定点机构认定项目防控措施

一、风险点名称：康复定点机构认定项目

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：每年初，市残联组织市残疾儿童康复项目绩效评估委员会专家赴各县、区康复机构考核评估，确定新年度残疾儿童基本康复项目定点服务机构，目前监管措施不到位，存在借机牟利、吃拿卡要的风险。

四、责任分担：分管领导：程辉，责任处室：康复指导中心， 责任人：魏从浩

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。每次评估活动前，中心负责人与抽调的评估委员会专家一起开展党性党风党纪教育、警示教育等，增强廉政意识，不断提升拒腐防变能力。

（二）签订廉政承诺书。活动前，中心与参加考评的专家组成员签订廉政承诺书，明确考评过程中注意事项，承诺不得发生违规违纪行为，自觉接受社会各界监督。

（三）分权监督。按照分权控权制衡原则，在对机构进行考评时，相关专家现场考察机构考评事项情况，结合专业评估，给出一定分值，并逐项说明所打分值的理由，当场签字确认，确保打分公正、公平。现场考评结束后，召开专题评议会，对各参评机构进行逐家会审、评定，综合考评结果通过市残联网站面向社会公示（一周时间），公示期满无异议，报请会党组理事会研究讨论同意后，按照有关流程，发文认定，防止暗箱操作和一个人说了算，提高机构认定工作的透明度。

六、工作流程：

制定机构认定方案报领导审批

确定考核评估专家组（三人以上）

专家组深入各机构现场考核评估

 依据省残联有关项目实施规范和标准现场考评、打分

专家组召开专题会审会

考评结果公示

报请会党组会研究

                 会党组会同意后发文确认

                 向省残联康复处报备

残疾人培训项目采购工作防控措施

一、风险点名称：

市残联残疾人培训项目采购

二、风险点等级：

二级

三、风险点描述：

残疾人培训采购项目资金额度较大，采购次数多，目前培训采购由于权力结构不合理、业务流程缺失、操作性不强，可能导致发生腐败的风险。

四、责任分担：

分管领导：苗卫平

责任处室：市残疾人就业管理中心

责任人：吴长志、杨梅、赵晴晴

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。市残疾人就业管理中心负责人经常与培训采购人员一起开展党性党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教育等，从内心深处提高警惕，不断提升拒腐防变能力。
    （二）采购申请。1、按批准的年度采购预算和采购计划，如实填写《宿迁市市级政府采购计划申请表》，申请要素填清后报单位负责人审批签章并加盖公章；2、报主管部门审核并加盖公章；3、报财政局社保处审核；4、报财政局政府采购处审核项目。

风险点：采购项目没有预算，工作缺少计划，项目编制随意性大等，都会导致采购不严肃、不严谨、不合规。

防控措施：1、审查年度采购预算和采购计划，做到无预算无计划不采购。2、采购申请表报计财处审核，然后上报主管部门领导审批。

（三）采购组织。严格按照批准的采购方式和政府采购相关法规政策执行。对集中采购的项目直接报请政府采购处进行统筹执行招标手续。对分散采购聘请专业招标公司进行专业培训项目招投标程序，规范业务操作流程，提高采购透明度。

网险点：采购过程公开公正不够，流程不严谨，对投标人有倾向性意见等，极易产生腐败。

防控措施：

1、集中采购严格按照政府采购中心制度、规程操作，严禁采购方对政府采购中心工作人员施加影响。

2、分散采够。一是必须聘请有资质第三方组织；二是全过程公开操作，全程接受社会和纪检组监督；三是评标过程中采购方任何人不得参与。

六、工作流程：

制定残疾人培训采购方案报会领导审批

按审批后计划填写采购申请计划表报主管部门审核

报财政局社保处审核

报财政局政府采购处审核项目

集中采购               分散采购

 政府采购中心处统筹进场采购    聘请专业招标咨询公司

发布招标公告

                    组织招标采购

                     确定主体

                开展培训（期间邀请第三方评估）

                    培训结果验收

市残联残疾人证核发工作防控措施

一、风险点名称：

市残联残疾人证核发

二、风险点等级：

二级

三、风险点描述：

残疾人证涉及低保、两项补贴、抵扣残疾人就业保障金等残疾人优惠政策，目前防控措施不健全，存在违规办证、办假证的风险。

四、责任分担：

分管领导：苗卫平

责任处室：就管中心

责 任 人：吴长志 林清华 张忙 贾琬予 张娟

五、权利行使依据

（一）《中华人民共和国残疾人保障法》

（二）《中华人民共和国残疾人证管理办法》

（三）《残疾人残疾分类和分级》国家标准（GB/T26341-2010）

（四）《江苏省残疾人证管理实施办法》《江苏省残疾人残疾类别等级评定工作规程》

六、工作流程

（一）乡镇残联初核评残申请资料。残疾人证申请人向乡镇残联提出申请，由乡镇残联办证人员对申请人及其照片、身份证、户口本、病历资料四项材料进行初核。

（二）市残联组织评残鉴定。市残联办证人员审核乡镇残联介绍信、申请人评残申请资料，开具评残介绍信，申请人持介绍信等至指定医院进行评残鉴定。

（三）乡镇残联组织初审、公示。市残联将残疾评定结论书面反馈至乡镇残联，乡镇残联根据评定结论，结合申请人实际情况进行初审，并填写初审意见报市残联。对符合残疾标准的，在申请人所在的村（居）公示，时间为5个工作日。

（四）核发、领取残疾人证。市残联对符合残疾标准的，予以办证，各乡镇残联统一领取，并在5个工作日内将残疾人证发放到残疾人手中，同时记录在册。

七、服务时限和监督电话

1、时限：25个工作日。

2、监督电话：88100816，88200815，88100586。

八、风险点及防控措施：

（一）申请阶段

风险点：乡镇（社区）专职委员因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，导致其向上级投诉；违规收取残疾人证办证服务费。

防控措施：加强业务培训，提高业务素质，建立首问责任制，谁经办谁负责的责任追究制；出现违规收取残疾人证办证服务费的，按情节轻重给予警告及开除处分，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（二）组织评残鉴定阶段

1、风险点：评残专家及相关医务人员玩忽职守，徇私舞弊，把关不严，出现办错证，人情证等现象。

防控措施：①发现评残专家及相关医务人员不按规定进行残疾评定的，市评残委员会取消其残疾评定工作资格，3年内不得复用，并在向职称评审机构报备的基础上通报批评；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。②按省残联统一部署，尽快建立集体评残工作制度，杜绝一人评定，形成相互监督。

2、风险点：办证人员滥用职权，玩忽职守，把关不严，徇私舞弊，出现办错证，人情证等现象。

防控措施：加强廉政教育和干部作风建设，自觉抵制办错证、人情证现象；出现办理错证、人情证，按情节轻重给予警告及开除处分，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（三）乡镇残联初审、公示阶段

风险点：乡镇残联不作为，未按规定组织初审、公示。

防控措施：市残联将通报批评有关乡镇；未按规定组织初审、公示达三次以上的，约谈各市直开发区（新区）政社办（社会事业局）负责人，调整有关人员工作岗位。

（四）领取、发放阶段

风险点：乡镇残联未按规定时限领取、发放残疾人证。

防控措施：市残联将通报批评有关乡镇；未及时领取发放达三次以上的，约谈各市直开发区（新区）政社办（社会事业局）负责人，调整有关人员工作岗位。

残疾人就业保障金年审工作防控措施

一、风险点名称：

市残联残保金年审

二、风险点等级：

二级

三、风险点描述：

残保金年审项目抵免资金额度较大，企业数多，目前监管措施不到位，存在借机牟利、吃拿卡要的风险。

四、责任分担：

分管领导：苗卫平

责任处室：就管中心

责任人：吴长志、杨梅、张娟

五、风险防控措施：

（一）纪律教育。就管中心负责人经常与残保金年审人员一起开展党性党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教育等，从内心深处提高警惕，不断提升拒腐防变能力。

（二）资料上传。2017年开始，全部采用网上年审，所有企业申请材料，由企业自行将所有原件上传至年审系统，大大降低了腐败的几率。

风险点：企业上传虚假材料。

防控措施：严格执行《宿迁市市区企业单位按比例安排残疾人就业信用管理实施办法（试行）》，企业必须上传书面信用承诺书，承诺如实申报，如有违信行为，将接受惩罚。

（三）完善流程。网上年审，企业上传材料由年审人员网上审核，并传递至地税征收平台。

风险点：如一人办理，缺乏相互监督制约，容易产生失职或腐败等现象。

防控措施:采取“专人专岗、分段审核”的措施，年审岗位由初审、复审、数据发送分段负责。企业通过网上提交材料后，由初审人员审核材料，不合格的网上退回企业修改，并签署退回意见，通过的企业，由初审提交复审，由复审人员进一步审核，确认无误后，报经市残联分管领导审阅后方可将数据发送至地税。

（四）检查问责。年审结束后，抽取一定数量企业进行实地考查，核实残疾人的实际情况，有情况不实的，将对照劳动监察法规实施必要的行政处理。同时，有违反信用管理实施办法的，将违信行为纳入公共信用信息系统。如发现残联工作人员有徇私或失职行为，启动追责、问责程序，进行问责、追责。

六、工作流程：

             企业网上提交年审材料

初审人员审核材料

不通过的企业    通过的企业

退回企业，企业根据    复审人员再次审核

退回意见进行完善修改  

           不通过的，退回初审人员  通过的企业

托养服务工作防控措施

一、风险点名称：重度精神类托养服务考核评估工作

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：重度精神类托养服务项目资金额度较大，存在借机吃拿卡要的风险。

四、责任分担：分管领导：苗卫平，责任处室：办公室，责任人：高妍妍

五、风险防控措施：

（一）成立重度精神类托养服务考核评估专家库和出台重度精神类托养服务考核评估和资金管理办法。

（二）分级监督。按照权力运行监督和分权控权制衡原则，市、县区分别成立考核评估专家库和资金管理办法。市区由负责该项业务的市残疾人托养中心牵头成立专家库，并负责从专家库中抽取3人以上专家进行托养业务考核评估，评估后予以公示，同时向市残联党组理事会汇报考核结果，提请党组会予以审议，审议通过后，报财政局申请拨付经费、予以拨付经费。

六、工作流程

    托养机构提出评估申请→市残疾人托养中心按合同约定组织考核评审工作→从专家库中抽取专家（3人以上）→进行考核评估→市残疾人托养中心汇总考核结果，并形成考核报告→向市残联党组理事会报告→经党组理事会审议通过后→向财政局申请拨付补贴资金。

市残联“残疾人之家”工作防控措施

一、风险点名称：“残疾人之家”考核评估和资金拨付工作

二、风险点等级：二级

三、风险点描述：“残疾人之家”建设和服务项目资金种类多、额度较大，存在借机吃拿卡要的风险。

四、责任分担：分管领导：苗卫平，责任处室：办公室，责任人：高妍妍

五、风险防控措施：

（一）成立全市“残疾人之家”建设推进工作领导小组、考核评估专家库和出台“残疾人之家”考核评估和资金管理办法。

（二）分级监督。按照权力运行监督和分权控权制衡原则，县区分别成立“残疾人之家”考核评估专家库和资金管理办法。市本级由负责该项业务的市残疾人托养中心牵头成立专家库，并负责从专家库中抽取5人以上专家进行“残疾人之家”工作考核评估，评估后予以公示，同时向市残联党组理事会汇报考核结果，提请党组会予以审议，审议通过后，报财政局申请拨付经费、予以拨付经费。

六、工作流程

    市直“残疾人之家”所在区提出评估申请→“残疾人之家”领导小组办公室根据其申请组织考核评审工作→从专家库中抽取专家（5人以上）→进行考核评估→办公室汇总考核结果，并形成考核报告→向市残联党组理事会报告→经党组理事会审议通过后→向财政局申请拨付补贴资金。

附件：

档案整理规范

（一）卷宗封面及卷内目录

封面：*****工作防控措施 ；目录：*****

（二）卷内文书材料

1、卷内材料按卷内目录顺序排列（*****工作防控流程；措施；政策规定等）

2、使用统一文书格式。（以件、篇为单位，按文书档案归档要求，排版、字号、字体、分类、编号、编目、装盒，注明保管期限等。）

3、材料整洁、无脱页、缺页

4、归档文件按工作项目装订

中共宿迁市残疾人联合会党组               2017年8月17日印发